综合类证券公司的设立条件不包括,债券发行的条件是什么

时间:2023-01-25 11:37:54 作者:admin 热点:综合类证券公司的设立条件不包括,债券发行的条件是什么

1、證券公司的設立條件有哪些方面

證券公司是指由中國證監會依法批準設立的在證券市場上經營證券業務的金融機構。按照法律規定的責任形式,證券公司有證券有限責任公司和證券股份有限公司。證券公司的業務主要包括承銷證券發行、代理買賣證券、自營買賣證券、資產管理、兼並與收購、研究與咨詢、代理上市公司還本付息或支付紅利等等。證券公司可分為綜合類評判公司和經紀類證券公司。
證券公司的設立還應符合法律、法規對證券經營機構的特定條件規定,這些特定條件包括資本、人員、場地和管理制度等四個方面,具體要求是:
1、具備法定最低資金額
綜合類證券公司最低註冊資本為人民幣5億元,因為其業務廣泛,其中自營買賣證券業務和承銷證券業務需要大量資金,同時也要求證券公司能夠承擔相應的法律責任,所以法律要求綜合類證券公司註冊資本比較高,無論其為有限責任形式,還是股份有限公司形式,均不得低於人民幣5億元,而經紀類證券公司註冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
2、從業人員的資格要求與限制
主要管理人員和業務人員必須具備證券從業資格。對從業人員的限制,我國《公司法》規定,有下列情形之一的,不得擔任公司的董事、監事和經理:
(1)無民事行為能力的人或者限制民事行為能力的人;
犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或破壞社會經濟秩序罪,被判處刑罰,執行期滿未逾5年,或因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾5年;
(3)擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理,並對該公司、企業的破產負有個人責任,自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;
(4)擔任因違法被吊銷營業執照的公司、企業的法定代表人,並負有個人責任的,自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;
(5)個人所負數額較大的債務到期未清償。
我國《證券法》還規定,下列人員也不得擔任證券公司的董事、監事或者經理:①因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、經理,自被解除職務之日起未逾5年;②因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、註冊會計師或者法定資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券公司的從業人員和被開除的國傢機關工作人員,不得招聘為證券公司的從業人員。 國傢機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務。證券公司的董事、監事、經理和業務人員不得在其他證券公司中兼任職務。
固定經營場所和合格的交易設施
場地設施是證券公司業務活動的基本物質條件。我國行政規章對證券公司、營業部的營業場地的面積、安全設備、電腦設施、行情顯示與公告設施、資料陳列設施等均有具體要求。如證券商需有主機或終端機與證券交易所集中市場的電腦連接,必須向客戶提供必要的操作設施等。
4、健全的管理制度和分業管理體系
健全的管理制度包括有公司章程、從業人員業務規則、紀律規范、處分辦法等規定和實踐中一系列的行之有效的規程,並有規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系,要求兩個業務分設兩個機構,兩套人員,兩個帳戶,分類經營,分類管理,其實質是不能將客戶資金與自有資金混合使用。這是保障一個大型證券公司按部就班、穩健運行的內部機制。

2、設立證券公司,應當具備哪些條件

需要一定的設備,員工,制度,最重要的是資本,資本分不同層次,主要跟你公司的經營范圍有關!具體情況可以看證券交易中的證券公司設立條件!

3、設立證券公司需要哪些條件

中國證券業協會網站上面最新的表單寫的是我國一共有證券公司106傢。營業收入前5傢的排名是國泰君安、中信證券、銀河證券、廣發證券、海通證券。註冊基金要求有點高,比如國泰君安註冊資本達到47億元。具體要求嘛,你看下面這個資料就明白瞭。
證券有限責任公司的設立資格,註冊資本最低限額:
1、營下列業務的證券公司的註冊資本最低限額為五千萬元:①證券經紀; ②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;
2、經營下列業務的證券公司的註冊資本最低限額為一億元:①證券承銷與保薦;②證券自營;③證券資產管理;④其他證券業務;
3、經營下列業務中兩項以上的證券公司的註冊資本最低限額為五億元: ①證券承銷與保薦;②證券自營;③證券資產管理;④其他證券業務;
4、證券登記結算機構的註冊資本的最低限額為1億元;
5、證券交易服務機構的最低註冊資本的最低限額為100萬元;

4、簡述證券公司的設立條件

證券公司是指依照《中化人民共和國公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
《證券法》規定,設立證券公司應當具備下列條件:
1.符合法律、行政法規規定的公司章程;
2.主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄,凈資產不低於人民幣2億元;
3. 符合本法規定的註冊資本;
4.董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券業從業資格;
5有完善的風險管理與內部控制制度。
6.有合格的經營場所和業務設施。
7.法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監管理機構規定的其他條件。

5、證券公司是國營還是私營的?

國營~

6、債券發行的發行條件

債券發行的條件指債券發行者發行債券籌集資金時所必須考慮的有關因素,具體包括發行額、面值、期限、償還方式、票面利率、付息方式、發行價格、發行費用、有無擔保等,由於公司債券通常是以發行條件進行分類的,所以,確定發行條件的同時也就確定瞭所發行債券的種類。
債券的發行者在發行前必須按照規定向債券管理部門提出申報書;政府債券的發行則須經過國傢預算審查批準機關(如國會)的批準。發行者在申報書中所申明的各項條款和規定,就是債券的發行條件其主要內容有:擬發行債券數量、發行價格、償還期限、票面利率、利息支付方式、有無擔保等等。債券的發行條件決定著債券的收益性、流動性和安全性,直接影響著發行者籌資成本的高低和投資者投資收益的多寡。對投資者來說,最為重要的發行條件是債券的票面利率、償還期限和發行價格因為它們決定著債券的投資價值,所以被稱為債券發行的三大基本條件而對發行者來說,除上述條件外,債券的發行數量也是比較重要的,因為它直接影響籌資規模。如果發行數量過多,就會造成銷售困難,甚至影響發行者的信譽以及日後債券的轉讓價格。

7、債券發行的條件有哪些?

根據《證券法》第十六條規定,公開發行公司債券,應當符合下列條件:
(一)股份有限公司的凈資產不低於人民幣三千萬元,有限責任公司的凈資產不低於人民幣六千萬元;
(二)累計債券餘額不超過公司凈資產的百分之四十;
(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;
(四)籌集的資金投向符合國傢產業政策;
(五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;
(六)國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金,必須用於核準的用途,不得用於彌補虧損和非生產性支出。上市公司發行可轉換為股票的公司債券,除應當符合第一款規定的條件外,還應當符合本法關於公開發行股票的條件,並報國務院證券監督管理機構核準。

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